美国证券交易委员会上周控诉Anshoo R.Sethi借助虚假信息已经向超过250名主要来自中国的EB-5移民投资人融资1.45亿美元和收取1100万美元发行费。Sethi欺骗投资人使其相信通过芝加哥会议中心在芝加哥O’Hare机场附近建设所谓的酒店会议中心融资。投资款通过EB-5移民投资人项目的市场运作使投资人达到获取绿卡的目的。
但是美国北伊利诺依州地区法院法官Amy St. Eve发现证券交易委员要在法庭控诉，并且下令对Sethi的资产、芝加哥会议中心和芝加哥洲际信托基金区域中心进行冻结。法庭的法令要求清算投资人的投资款，并且归还任何汇出的发行费。根据证券交易委员会的新闻发布，好消息是“资金冻结保住了几乎全部的投资资金。”
项目
Sethi打算从499位投资人集资2.495亿美元。每位投资人出资50万美元及4.15万美元的行政管理费用。
根据芝加哥论坛报，计划是在原他家所有的廉价酒店的土地上建设会议中心，当时的房间每晚仅33美元，空池塘的下面杂草丛生。这个问题酒店于2012年11月份被拆除。
涉嫌证券欺诈
根据证券交易委员会的控诉：
- Sethi虚假声称几所主要的连锁酒店已经签订到项目。特别是君悦酒店，他们送给证券交易委员会的抬头信不是真实的，而是伪造的。
- Sethi称要在卡塔尔投资局进行后备融资，但是相关的手续也是捏造的。
- 提供的材料也虚假的陈述开工将于2012年夏季举行，第一栋大楼也将于2014年春季竣工。但是查询芝加哥建筑许可数据库关于项目地址，显示仅有的近期许可是关于帐篷、拆除许可，建篱笆和少数电线。
- 尽管Sethi只有29岁，但是他声称有“超过15年的地产开发和管理经验，特别是在居民区。“
其他一些对Sehi未经证实的控诉还有：
- 那块土地价值6亿美元，尽管2003年购买时仅价值1300万美元。
- 项目会创造8500个工作岗位。
强大的市场营销，无力的尽职调查
在美国，联邦或州证券法要求经纪人，投资咨询师和他们的机构必须是执照或注册的，并且将重要的信息公开化。然后，在美国之外关于投资的市场推广，这些法律不适用。
根据USAdvisors的Michael Gibson，芝加哥会议中心项目在中国的推广由移民顾问执行，他们从”行政管理费用“中赚取4.5万美元的费用，及总合伙人收集款项的一个百分比，数额由10到15万美元不等。
Gibson感到移民顾问因为”异常高的佣金“而被项目吸引。值得注意的是，这笔佣金通常是不被透露给投资人的，尽管这使得顾问与投资人直接与项目定位的利益的冲突的。
而且，市场推广也由于Sethi称项目由伊利诺伊州政府做后盾而无可置疑的被增强了。官员Pat Quinn，事实上，为该项目在北京出席了推广仪式。推广视频称项目该获得低利率贷款，而且项目称，“政府大力关注并且支持该项目”，而且政府做后盾使得整个项目“更安全”。 政府办公室随后要求Sethi停止让Quinn出现的推广材料中，根据论坛报。但是很多当地的关于出席了项目的奠基仪式，看视频。
根据Gibson，如果投资人下点功夫，那么不难发现芝加哥会议中心的虚假陈述，但是任何简单的尽职调查都没有做。例如，可以在线查看是否获得了所谓的建筑许可或连锁酒店来确定合作协议已准备就绪。
更多问题
- 运行EB-5项目的美国移民局称，他们在监控证券交易委员会的控诉来决定是否终止Sethi的地区中心，当初移民局批准的移民投资项目。不确定美国移民局如何批准的地区中心，按照Gibson的解释，如果能多下点功夫，不难发现Sethi虚假言论。也不确定美国移民局批准了多少的I-526陈情。是否是系统的失误？
- 不确定是否在美国的个人法律案件会遵照证券交易委员会的行动。例如，项目推广中投资人反对移民顾问或反对他们自己的律师而没能做尽职调查？
- 中国的决策者将采取什么行动？是否在中国会有关于违反国家证券法的个人起诉案件？
让我们拭目以待。
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